DÃnh lÃu rá»a tiá»n, Deloitte bị phạt 10 triệu đô la
Äăng ngà y: 06/20/2013 Có nhiệm vụ giám sát chống rá»a tiá»n tại Standard Chartered Bank, nhưng lại sá»a chữa báo cáo theo ý ngân hà ng nà y trước khi gá»i cho cÆ¡ quan giám sát
Bá»™ pháºn Dịch vụ tư vấn tà i chÃnh cá»§a Deloitte còn bị cấm hà nh nghá» trong vòng má»™t năm tại bang New York.
Lãnh đạo Sở dịch vụ tà i chÃnh New York nói vụ nà y má»›i chỉ là khởi đầu trong đợt Ä‘iá»u tra ngà nh tư vấn tà i chÃnh.
Lệnh cấm nà y không áp dụng vá»›i bá»™ pháºn kiểm toán cá»§a Deloitte.
Hồi tháng 8, Standard Charterd đồng ý ná»™p phạt 340 triệu USD cho bang New York vì vi phạm lệnh cấm váºn vá»›i Iran và má»™t số nước khác. Tá»›i tháng 12, ngân hà ng nà y lại phải ná»™p tiếp 327 triệu USD đỠdà n xếp vá»›i các cÆ¡ quan chÃnh phá»§ khác.
Khi tư vấn cho Standard Charterred, Deloitte đã bá» qua nhiá»u thông tin trá»ng yếu trong báo cáo giám sát độc láºp mà công ty tư vấn nà y gá»i cho Sở Dịch vụ tà i chÃnh New York.
Deloitte còn vi phạm quy định vá» ngân hà ng tại New York khi trao cho Standard Chartered nhiá»u báo cáo máºt vá» các hà nh vi mỠám cá»§a ngân hà ng nà y vá»›i khách hà ng.
Thá»a thuáºn dà n xếp viết cÆ¡ quan giám sát “không tìm thấy bằng chứng” cho thấy tư vấn viên cá»§a Deloitte cố ý trợ giúp hay láºp kế hoạch cho hà nh vi rá»a tiá»n cá»§a mình. Hồi tháng 8, Sở dịch vụ tà i chÃnh New York đã tuyên bố Standard Chartered phạm pháp là “rõ rà ng là nhá» Deloitte trợ giúp”.
Deloitte nói há» hà i lòng khi cÆ¡ quan giám sát không tìm thấy bằng chứng cho thấy công ty nà y “biết, trợ giúp hay che giấu hà nh vi phạm pháp” cá»§a Standar Chartered.
Thanh tra Benjamin Lawsky cá»§a Sở Dịch vụ tà i chÃnh New York nói sá»± vụ lần nà y vá»›i Deloitte chỉ là mà n dạo đầu trong chuá»—i Ä‘iá»u tra vá»›i các công ty tư vấn.
Ông nói đây nên coi là hình mẫu cho các cÆ¡ quan khác thuá»™c chÃnh phá»§ khi há» thuê tư vấn độc láºp thá»±c hiện công việc giám sát.
"Chúng tôi muốn đảm bảo các công ty tư vấn giữ được vị thế độc láºp thay vì cúi đầu vá»›i tổ chức nà o trả nhiá»u phà nhất,” Lawsky tuyên bố.
Deloitte được thuê là m tổ chức giám sát độc láºp đối vá»›i chi nhánh New York cá»§a Standard Chartered sau khi ngân hà ng nà y vi phạm má»™t số quy định vá» chống rá»a tiá»n.
Gá»i là “độc láºp”, nhưng Standard Chartered từng yêu cầu Deloitte xóa bá»›t má»™t ý trong dá»± thảo báo cáo vá» cách ngân hà ng biến hóa các giao dịch chuyển tiá»n để né hà ng rà o chống rá»a tiá»n.
Trong má»™t email do Sở Dịch vụ tà i chÃnh công bố năm ngoái, má»™t thà nh viên Ä‘iá»u hà nh (Partner) cá»§a Deloitte viết “chúng tôi đồng ý” vá»›i yêu cầu cá»§a Standard Chartered vì “quá căng thẳng và quá nhạy cảm đối vá»›i cả Standard Charterd và Deloitte. Thế nên tôi má»›i thảo má»™t bản khác nhẹ nhà ng hÆ¡n."
Bên cạnh hai ná»™p tiá»n dà n xếp, Deloitte còn đồng ý bổ sung thêm các biện pháp phòng ngừa khi tư vấn cho các tổ chức tà i chÃnh.
Cụ thể, há» sẽ công khai tất cả những việc đã là m vá»›i các tổ chức tà i chÃnh trong vòng ba năm qua, ký thư cam kết sẽ đưa ra các đánh giá độc láºp, và cung cấp danh sách những ngưá»i đã duyệt các báo cáo tư vấn.
Sở Dịch vụ tà i chÃnh New York sau sáu tháng tá»›i há» sẽ xem xét há»§y lệnh cấm ký thêm hợp đồng tư vấn má»›i trong vòng má»™t năm.
Khoản dà n xếp 10 triệu USD vá»›i bang New York lá»›n gấp đôi số phà Deloitte nháºn được khi là m giám sát độc láºp cho Standard Chartered.
Tuy thế, lệnh cấm hà nh nghá» trong vòng má»™t năm đối vá»›i Khối Tư vấn tà i chÃnh cá»§a Deloitte không ảnh hưởng mấy tá»›i toà n công ty vì bá»™ pháºn nà y chỉ chiếm có 5% trong 13 tá»· USD doanh thu năm vừa rồi cá»§a Deloitte Hoa Kỳ.
Thu HÃ
Theo Trà Thức Trẻ/Cafef/New York Times